发布日期:2019.06.03阅读次数:830返回列表
圭谷设计6月做网站价格2日消息 近日,深圳证监会对第一创业证券出具警示函,理由是公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。
深圳证监局表示,我局开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,以下简称《管理办法》)落实情况核查,发现青岛logo设计你公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。
上述问题反映出你公司合规管理方面存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定, 我局决定对你logo设计公司公 司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合 规保障水平。
如 对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。网站建设哪家公司好
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